中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(国鹏投资管理有限公司)

  )的有关规定,我局对国鹏投资违法违规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了书面陈述申辩材料。应当事人的要求,我局举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金(以下统称国鹏鼎盛基金)的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在以下违法违规行为:

  2018年2月23日,国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称宁波公佑)成立,主要投资方向为拟从上海曜瞿如网络科技合伙企业(有限合伙)(以下简称曜瞿如网络)受让其所持有的盛跃网络科技(上海)有限公司(以下简称盛跃网络)部分股权。

  国鹏鼎盛基金向宁波公佑出资27,396万元。因国鹏鼎盛基金尚未完成备案,青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金(以下统称国鹏盛世基金)代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款27,396万元。

  国鹏投资于2019年4月出具的《国鹏鼎盛、鼎盛2号契约型私募基金2018年年度报告》披露,国鹏鼎盛基金通过持有宁波公佑的份额,间接持有盛跃网络1.06%的股份。

  国鹏盛世基金上述代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款的行为,不符合国鹏盛世基金基金合同关于投资范围的约定。国鹏投资将其他基金的财产用于国鹏鼎盛基金的投资活动,属于将他人财产混同于基金财产从事投资的行为。

  国鹏鼎盛基金完成备案后,国鹏投资将国鹏鼎盛基金银行账户中的27,169万元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司(以下简称铭正通达)和坤微盛世资产管理(北京)有限公司银行账户。其中,有5,182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户,剩余21,987万元资金最终转至柳州市汇骏汽车销售有限公司等企业以及若干自然人的银行账户。上述21,987万元资金的运用不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定,被国鹏投资挪作他用。

  国鹏投资委托不具有基金托管人资格的青岛银行股份有限公司担任国鹏鼎盛基金的托管人,未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务。

  以上事实有相关工商登记材料、私募基金产品登记备案材料、基金合同、相关投资协议、相关人员询问笔录、银行流水等证据在案证明,足以认定。

  国鹏投资的上述违法违规行为违反《私募办法》第四条、第二十三条第一项、第二十三条第四项、第二十三条第七项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违法违规行为。

  当事人在申辩材料及听证中提出:对挪用基金财产的认定不予认可。铭正通达代国鹏鼎盛基金向宁波公佑垫付投资款,国鹏鼎盛基金完成备案后向铭正通达及其指定的收款方偿还了代垫投资款,不存在挪用基金财产的行为。请求我局对挪用基金财产的违法违规行为不予认定。

  经复核,我局认为:国鹏鼎盛基金完成备案后,募集资金实际最终转至若干企业及自然人银行账户,资金运用既不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定,也未用于偿还代垫投资款,被国鹏投资挪作他用。我局对当事人的陈述申辩和听证意见不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,我局决定:

  一、对国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为,责令改正,给予警告并处以3万元罚款。

  三、对国鹏投资委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人的行为,责令改正,给予警告并处以3万元罚款。

  综上,对国鹏投资上述违法违规行为责令改正,给予警告,并合计处以9万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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